【3.15国际消费者权益日】中国证监会投资者保护典型案例

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2024-03-15

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【3.15国际消费者权益日】中国证监会投资者保护典型案例


#案例三#

未按规定披露资金占用行政处罚案

江苏证监局快速查办科创板公司第一起行政处罚案,,表明对科创板违规“零容忍”的鲜明监管态度。。。。2022年12月,,,,江苏证监局对浩欧博生物医药股份有限公司下发《行政处罚决定书》,,在事实清楚、、、证据充分的基础上,,,就未按规定披露资金占用行为,,依法对浩欧博公司及实控人等罚款合计360万元,,占到违规占用金额的21%,,,,同时督促实控人及时归还占用资金。。落实“一案双查”要求,,,对保荐机构持续督导工作勤勉尽责情况进行核查,,,,并对相关责任方采取行政监管措施。。在案件查处过程中,,江苏证监局坚持执法和风险处置“一盘棋”,,综合考虑疫情、、市场等因素,,,,指导公司充分披露立案信息,,妥善应对舆情、、、、投资者来访来电,,,,提醒属地政府关注,,,,督促保荐机构密切配合,,,,确保公司经营及股价平稳。。。




#案例四#

政策并举推动陕西建工股东兑现业绩承诺


陕西建工于2018年实施重大资产重组,,,但重组资产北油工程2020年实现净利润-895.48万元,,未达业绩承诺协议规定的19,922.06万元。。。。国有股东、、自然人及民营股东等承诺方分别以疫情原因、、、、维护国企客户关系等多种理由延迟兑现业绩承诺,,,,严重影响广大中小股东合法权益。。陕西证监局在日常监管中发现该情况后,,,高度重视,,深入研究,,通过实地走访了解导致意见分歧的根本原因。。。在摸清股东分歧原因、、尊重原股东利益诉求、、、、客观分析疫情影响基础上,,,,协调上市公司和原股东分别达成共识,,经过不懈努力,,各承诺方股东先后结清了业绩补偿款项,,,,业绩承诺补偿工作圆满结束。。。




#案例五#

紫光集团司法重整案


紫光集团因前期无序并购扩张,,,陷入流动性困境,,,,2020年底爆发债务风险。。。2022年7月,,,,紫光集团重整计划执行完毕,,,,优先类债权及120万以下普通债权实现全额现金清偿,,,,总体清偿率超过95%。。。紫光集团司法重整程序规范透明、、、、公司生产经营平稳有序,,,同时,,,债券受托管理人代表债券持有人进入债委会,,,,债券持有人代表参与战略投资者遴选,,,投资者知情权、、参与权、、决策权得到最大限度保护。。。有效保护投资者合法权益,,,,实现债券违约风险处置出清,,具有良好的示范效应。。。


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